1300万基民注意:蚂蚁战配基金上市后如何卖?一文看懂转托管攻略

近期蚂蚁集团上市暂缓引起关注,对于部分前期购买创新未来18个月封闭基金的投资者表达退出意愿,11月5日晚,证监会表态,随后易方达、鹏华、汇添富、华夏、中欧旗下的创新未来18个月封闭运作混合同时发布公告称,将申请基金份额上市交易,获批后,有意愿退出的基金持有人,可以将基金份额转入场内进行交易卖出。

业内推测,从基金公司向证监会申请到可实现基金场内交易,预计需要大概1-2个月时间。那么,想提前退出的投资者如何操作?新浪挖掘基整理转托管相关内容,供参考。

被指涉及虚假宣传:有人深感受到欺骗要求退款,有人愿意继续持有

回顾五只基金发行期,从宣传材料来看,这5只基金最大的卖点是100%中签蚂蚁股票,每只基金可将最高10%的资产投资于蚂蚁股票。

有投资者认为,没有蚂蚁战配,基金最大卖点已不在,与其他产品相比没有任何优势,而投资不能赎回,还要封闭18个月,深感受到欺骗。

有基民表示,蚂蚁集团暂缓上市,已经和创新未来18个月封闭基金发行前的宣传情况不符,本来申购这只基金就是冲着蚂蚁战略配售而来,现在蚂蚁延迟上市,应让投资者自由选择退出或持有,不少投资人要求退款。

也有基民称,本来就是冲着看好基金经理而去买的创新未来18个月封闭基金,此时也相信基金经理,打算继续长期持有。

场内上市基民遇到难题:无股票账户、转托管过程或繁琐 、折价风险

业内人士指出三大关注点,第一,不少蚂蚁战配基金投资者都是小白,目前还没有股票账户。

第二,对于具备封闭期的基金而言,由于不具备LOF基金的场内外套利,场内份额往往会出现一定比例的折价,这意味着投资人很难获得以净值价格卖出的机会。

基金场内交易的本质是从其他的投资人手上,买TA转手的基金,类似于于从二手市场买卖基金。既然是一个二手市场,那么到时候会不会出现没人接?会否出现大幅折价?

第三,转托管过程是否繁琐。资深基金专家王群航表示:“5只蚂蚁配售基金,长尾特征显著的近1370万人里,有多少人有股票账户?有多少人要去券商开户?有多少人要为了区区几千元去办理他们陌生的转托管业务?我当年就有基金一直未办成,而且是在顶级大券商。这一切,又要让原本不是股民的他们耗费多少时间?让他们为了收回资金人为地延迟多少时间?最重要的是:上市之后,那么多的人想卖出,折价几乎就是必然。这时的折价,就不是真正意义上的市场行为了;这样的上市,或会有较为显著的损害投资者利益之嫌?”

什么是基金转托管?

简单来讲,转托管业务就是可以将持有的基金份额从一家代销机构转到另外一家代销机构进行管理。

证监会官网介绍,基金转托管业务一般分为两类:系统内转托管和跨系统转托管。

系统内转托管即“场外转场外,或场内转场内”。

跨系统转托管是指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为,包含“场外转场内”和“场内转场外”。

本次案例中,从支付宝购买渠道,转至证券公司账户内,属于跨系统转托管。

办理转托管业务时,有些代销机构需要一定转托管费用,具体建议咨询代销机构。

转托管步骤

转托管分为一步转托管和两步转托管两种方式:

一步转托管即投资者在转出方提出申请,直接将其交易账户下基金份额转入到另一指定交易账户。

两步转托管即投资者在转出方提出转出申请,还要在转入方提出转入申请才能处理,在转入申请提出前,转出的份额暂挂在基金的注册登记机构。

具体情况如下:

第一步:开证券公司股东户

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第二步:转托管

您需要前往购买基金份额的银行、基金公司、第三方渠道进行转托管操作,本次案例为支付宝(蚂蚁财富)渠道。

具体办理流程和所需材料也一并咨询上述机构。

在办理转托管时,需要您提供所要转入券商的席位号。券商席位号可以咨询相关券商客服人员。

办理转托管,多久能能卖出?

流程如下:

(1)投资者在正式申请办理转托管之前,需获知转入方证券营业部的席位代码,并在转入方营业部开立有证券账户。

(2)T日,投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请,注明转入方证券营业部席位代码、基金账户号码、基金代码、转托管数量,其中转托管数量须为整数份。

(3)T日,注册登记TA系统对代销机构上传的跨系统转托管申报进行检查,对检查有效的跨系统转托管申报记减投资者场外基金账户中的基金份额。

(4)T+1日,证券登记结算系统对跨系统转托管申报进行检查和处理。注册登记TA系统和证券登记结算系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部。

(5)T+2日始,投资者可以通过转入方证券营业部在交易所卖出或赎回基金份额。

转托管做完了,又反悔了怎么办?

一般情况下,如果在完成转托管操作后又想要撤销上述操作,可在当天15:00前进行撤单操作,要注意过了15:00就无法撤单了。

转托管份额有无限制?

基金持有人在进行转托管时,可以将其在一个销售机构(地点)所购买的基金份额一次性全部转出,也可以部分转出,但在转托管完成后转出和转入销售机构的基金份额余额都不得低于《基金契约》规定的最低持有份额。

若转托管后投资者在该销售机构(地点)托管的某一基金单位余额低于最低份额,该转托管应确认为不成功。

若投资者本基金份额余额原已低于最低份额,转托管时必须一次全部申请转出,若申请数量不是全部数量,注册与登记过户部门应将该转托管确认为不成功。

转换与转托管有何区别?

基金转换是指投资者在持有某一公司发行的任一开放式基金后,可将其持有的基金份额直接转换成该公司管理的其他开放式基金的基金份额,而不需要先赎回已持有的基金单位,再申购目标基金的一种业务模式。

基金转换只能转换为同一基金公司管理的、同一注册登记人登记存管的、同一基金账户下的基金份额,并只能在同一销售机构进行。而转托管是指同一投资人将托管在某一个销售网点的基金份额转出至(可以是不同销售机构,但须是代理销售所转托管的基金的机构)另一销售网点的业务。

(备注:本文仅供参考,具体流程见相关机构公告)

附:

一、新浪财经合作券商股票开户入口

二、如有疑问,可以添加新浪证券小助手(微信号“sinazhq”),加入“蚂蚁战配基金转托管交流群”

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